恒泰证券ABS工程建设案二审仍败诉

每经女记者 陈晨 每经编辑 肖芮冬

亦同，青海证监局面世了对3名人员的罚，外朝向恒泰交易所庆汇经营者一期国有资产赞同专项原计划。

此外，《每日金融业报导》女记者发现，7年底，广州高等法院审判信息网公布了南京银行、宋元顺安信托基金和银河金汇与恒泰交易所的二审被告，二审高等法院维持原判，即恒泰交易所要索偿3家部门共有2.96亿元。

数据资料可能：女记者整理 视觉之中国图 杨靖绘图 二审高等法院务实，恒泰交易所在尽责核查工作之中共存过错。尽管恒泰交易所在二审诉讼案提请特别断定断定其已尽尽责核查责任，但其所提请的绝大以外断定可能于与特别刑事案件起诉书有密切牵连的庆汇经营者该公司、鸿元非金属该公司，另一以外断定可能于特别之中介部门或者为恒泰交易所该公司单方创作，无一断定系之中的石油银川总该公司、之中海油天津总该公司据悉或者单独得到之中的石油银川总该公司、之中海油天津总该公司肯定的断定，故恒泰交易所至今必须提请无论如何适当的断定断定共存恒泰交易所向之中的石油银川总该公司、之中海油天津总该公司完成了尽责核查的事实。

内部低质量控制把关

青海证监局披露信息辨识，案发后，恒泰交易所作为庆汇经营者一期国有资产赞同专项原计划（下述简称庆汇经营者一期ABS）的原计划管理人，未对专项原计划基础国有资产完成全面尽责核查，内部低质量控制把关，内控机制拒绝执行不到位。

邓浩作为恒泰交易所卸任外事国有资产交易所化业务的负责人，对上述违规行为关系到高层领导，青海证监局尽快对邓浩放任税务谈话的司法税务举措。吕浩辰作为项目实际经办人，对上述违规行为明知，被放任了据悉橙色恒等的司法税务举措。此外，张金华作为项目质控负责人，对上述违规行为明知，被放任据悉橙色恒等的司法税务举措。

本次青海证监局没有对恒泰交易所完成相应罚，但其实，早在2019年4月末，恒泰交易所就仍然因庆汇经营者一期ABS受到了鞍山证监局的橙色恒等罚。2019年4月末，鞍山证监局称，恒泰交易所作为庆汇经营者一期国有资产赞同专项原计划的原计划管理人，未对专项原计划基础国有资产完成全面的尽责核查，即共存以外尽责核查过程未合理拒绝执行程序，以外回顾未创作回顾历史记录，尽责核查原件回顾历史记录不值得注意，以外回顾仅有录音、无权被回顾人签字等情况。

另外，除了恒泰交易所外，鞍山证监局此前还对庆汇经营者一期ABS的其他特别责任方也完成了据悉橙色恒等的罚，包括原始权益人庆汇经营者有限该公司、东城区金杜律师事务所、之中诚信交易所分析报告有限该公司。

二审高等法院维持原判

7年底，广州高等法院审判信息网公布了南京银行、宋元顺安信托基金和银河金汇与恒泰交易所的二审被告，恒泰交易所外对簿公堂，而这是与庆汇经营者一期ABS有关。

2015年10月末，庆汇经营者该公司与鸿元非金属该公司的《融资经营者合同（回租）》辨识，鸿元非金属该公司将其合法仅有所有权的经营者质买断给庆汇经营者该公司，再行由庆汇经营者该公司出租给鸿元非金属该公司；经营者期满36个月末，经营者还款为5亿元，年经营者通货膨胀率为8.5%。

鸿元非金属该公司以其与之中的石油银川总该公司采购协议项下的应付账款发放质押贷款。庆汇经营者该公司则将上述市价请求权和其他基本权利及其附属贷款权益买断给恒泰交易所，由恒泰交易所设立“庆汇经营者一期国有资产赞同专项原计划”，发行庆汇经营者一期国有资产赞同交易所。

2015年12月末，恒泰交易所作为管理人和销售额部门据悉《原计划说明书》。2016年1月末庆汇经营者一期ABS在信托基金业联合会准予。后由于承租人鸿元非金属该公司出现不确定性惨案，庆汇经营者一期ABS优先级本息未按时足额兑付，该项目提前终止，于是也就频发了诉讼惨案。

根据一审高等法院认定，南京银行的外资还款受损失1亿元，利息受损失220.48万元；银河金汇还款受损失6000万元，利息受损失132.29万元；宋元顺安信托基金外资还款受损失1.3亿元，利息受损失286.62万元。恒泰交易所需索偿上述部门配售还款和利息受损失，共有2.96亿元，对于一审高等法院的认定，恒泰交易所不服，提起了上诉，但二审高等法院之后维持原判。

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