恒泰证券上海九江路证券营业部合规存缺陷 营业部局长收警示函

近日，北京证监局发文，李晓琴作为恒泰金融机构中国银行负责人对内控原因政府机构不力，立即对李晓琴出具提防实例。

经查明，恒泰金融机构股份控股北京九江路金融机构中国银行（下称“中国银行”），在银行渠道引流开户活动里共存将开户奖励简单与开户数、投资者资产值等正因如此的原因,且没将员工展业行为的违法规定性、投资者投诉原因等作为考核的不可或缺内容。

同时，中国银行在开展注资法律顾问增值时，注资法律顾问向投资者提供注资敦促时的依据不够充份必要。

另外，中国银行没对投资者买入的区完成视频，没能保存买入周日投资者买入的区的录像资料。

应于里宣称，上述原因揭示了该中国银行违法规定政府机构共存有缺陷，且实际上掌控有待完善。

因此，北京证监局认为，李晓琴作为中国银行负责人对中国银行的不违法规定原因负有责任，违法了《金融机构子公司和金融机构注资全额政府机构子公司违法规定政府机构办法》的相关规定。根据其规定，立即对李晓琴采取出具提防实例的监督政府机构保护措施。

此外，应于里证明，如果对该监督政府机构保护措施不服，可以在送出立即书前所60日内向里国金融机构监督政府机构委员会提出行政复议申请，也可以在送出立即书前所6个月内向有管辖权的中华人民共和国最高人民法院提出诉讼诉讼中。