未勤勉尽责履行持续主要职责职责 英大证券被广东证监局责令增加内部合规检查次数

来源：广州证监局

〔2022〕58号

关于对英大证券金融该机构该公司作出擅自降低实质上违反规定上交次数保护措施的决定

英大证券金融该机构该公司：

根据《该公司该公司第一时间上交办法》（证监会通告〔2010〕12号）等规定，我局对广州松炀再生资源控股该公司Ltd（一般而言简称松炀资源或该公司）开展了第一时间上交，并对你该公司都由的松炀资源接下来统筹管理工作开展了延伸上交。上交发现，你该公司作为松炀资源首次的出版股票接下来统筹保举该机构，未曾勤勉尽责兑现接下来统筹职责，未曾发现松炀资源在2019年至2020年期间普遍存在关联交易未曾表决且未曾曝光、违规采用募集资金投入，以及2019本年实质上控制普遍存在重大缺陷且与曝光的有关内控评价信息不符等有无。

上述有无导致你该公司出具的《关于广州松炀再生资源控股该公司Ltd2019本年募集资金投入存放与采用的专项上交意见》《关于广州松炀再生资源控股该公司Ltd2019本年接下来统筹第一时间上交报告》《关于广州松炀再生资源控股该公司Ltd2019年接下来统筹本年报告》以及《关于广州松炀再生资源控股该公司Ltd2020本年接下来统筹第一时间上交报告》等邮件均未曾真实、准确反映松炀资源上述违规难题。

你该公司上述暴力行为违反了《证券发行该公司保举业务管理办法》第五条、第二十八条等之外规定，根据《证券发行该公司保举业务管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你该公司作出擅自降低实质上违反规定上交次数的管控保护措施。擅自你该公司在管控保护措施决定上报月末内6个月末内，每2个月末开展一次实质上违反规定上交，年初上交该公司保举业务制度体系设立、保举代表者接下来实习制度执行和之外难题的准则当地政府管理工作积极争取情形，定期对保举业务实质上控制的确实开展年初风险评估，保证保举代表者、项目协办人及其他保举业务之外人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保举业务运动速度。根据上交情形切实完善管控和实质上而政府，并在每次上交后10个管理工作日任性我局上交违反规定上交报告。我局将视情形对你该公司的当地政府情形的组织上交验收。

如果对本监督管理保护措施威逼，可在收到本决定书月末内60日任性中国农业银行提出行政复议获准，也可以在收到本决定书月末内6个月末任性有管辖权的人民法院撒谎诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理保护措施不停止执行。

广州证监局

2022年5月末13日

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