中信证券江苏分公司两宗违法行为被责令改正 代客交易等

我局提交书面排查调查结果,我局将视持续性顺利进行检查初步设计。

如果对本督导经营管理遏制措施置之不理,可以在寄送本提议书月内60日外向里国报价所督导经营管理委员会驳斥行政部门重审申请,也可以在寄送本提议书月内6个月底外向有管辖区的检察院败诉判决。重审与判决在此期间,上述督导经营管理遏制措施不暂时制订。

昆山证监局

2022年4月底14日

关于对李萌无视开具提醒逆行政部门管控遏制措施的提议

李萌:

经查,我局辨认出你在里信报价所大股东有限该公司重庆正德路口支行此前,最终严格准则自身里医师行为,依赖于私下不感兴趣他人受托,顺利进行股票买卖报价的行为。

上述持续性不完全符合《报价所该公司强制制订经营管理试行订明》(港交所公报〔2008〕30号)第六条第三项和《报价所该公司和报价所注资信托基金经营管理该公司强制制订经营管理作法》(港交所日后第166号增订)第十条第二款的订明。根据《报价所该公司和报价所注资信托基金经营管理该公司强制制订经营管理作法》第三十二条第一款的订明,我局提议对你无视开具提醒逆的行政部门管控遏制措施,并记入报价所期货市场需求一向档案资料。

如果对本督导经营管理遏制措施置之不理的,可以在寄送本提议书月内60日外向里国报价所督导经营管理委员会申请行政部门重审,也可以在寄送本提议书月内6个月底外向有管辖区的检察院败诉行政部门判决。重审与判决在此期间,上述督导经营管理遏制措施不暂时制订。

昆山证监局

2022年4月底14日

关于对李子雄锂无视开具提醒逆行政部门管控遏制措施的提议

李子雄锂:

经查,我局辨认出你在里信报价所大股东有限该公司重庆吴淞Avenue报价所支行此前,为消费者借用他人联系人卖给厂商提供便利,最终严格准则自身里医师行为,并未对消费者效用要花费、金融业专业知识、注资科学专业知识、注资远距离及有否为符合标准高盛顺利进行必要的认识。

上述持续性不完全符合《报价所该公司和报价所注资信托基金经营管理该公司强制制订经营管理作法》(港交所日后第166号增订)第十条第二款的订明。根据《报价所该公司和报价所注资信托基金经营管理该公司强制制订经营管理作法》第三十二条第一款的订明,我局提议对你无视开具提醒逆的行政部门管控遏制措施,并记入报价所期货市场需求一向档案资料。

如果对本督导经营管理遏制措施置之不理的,可以在寄送本提议书月内60日外向里国报价所督导经营管理委员会申请行政部门重审,也可以在寄送本提议书月内6个月底外向有管辖区的检察院败诉行政部门判决。重审与判决在此期间,上述督导经营管理遏制措施不暂时制订。

昆山证监局

2022年4月底14日

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