花旗环球金融前组长被香港证监会禁业10年，与此前被重罚3.5亿有关

举例来说：尼克企业Ryanben Capital

港台上交所不准加国国泰航空国际金融同一时间都由技术人员、公司董事会团体及亚洲区执行服务项目主管PhilipJohn Shaw重投大众，为期10年至2033年3年底3日止。上交所早同一时间已处分加国国泰航空国际金融，因该公司在2008年至2018年在此期间，一直而无须其金融工具股票低价业务部辖下多个买卖柜枱向机构顾客发行被差错关键字的申购政府会，并在执行托之同一时间买卖时向该等顾客作出失实陈述，严重违反监管规定和被控核心控管缺失。

上交所认为，加国国泰航空国际金融的违规举动及缺失，可也许Shaw没履行其作为都由技术人员及加国国泰航空国际金融高级外间团体的主要职责。

即之同一时间如此，加国国泰航空国际金融已遭港台上交所斥责及违反规定3.4825亿元。

上交所法规执行部执行董事魏弘福（Christopher Wilson）指，Shaw透过其疏忽举动，在加国国泰航空国际金融核心宣扬一种付出代价顾客托益及基本上诚信基准以追求托益的文化，在此意味著，他的举动远逊于持牌买方高级外间团体无论如何远超的基准，故有应当对其强加禁令。

Shaw引选择性托之同一时间制取被差错关键字的申购政府会

上交所声称，Shaw在2015年引入一项选择性，以托之同一时间加国国泰航空国际金融的股票低价销售买卖柜枱大量制取被差错关键字的申购政府会，当中涉及低价上某些交投最活跃的期货。该等申购政府会的其实并无来自某特定顾客的任何潜在买卖引导或政府会，但却被标示为「自然地」、「接触中」及／或「P:1」，以期引发顾客查询。Shaw曾将该等申购政府会描述为「the fakes（直译事实政府会）」及「fake flow（直译事实流通量）」，表明他并不无论如何它们被正确地关键字。

上交所续指，虽申购政府会的有助及准确性已造成多宗顾客投诉，但Shaw无停顿发行被差错关键字的申购政府会，并向顾客声称它们已按照大众基准不予分类。

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